投資者中心 投資者關系

投資者參與融資融券交易時應注意什么

日期:2021-11-30

前序


證券投資咨詢服務是投資者獲得專業性指導的重要來源。不法分子瞄準投資者追求收益的心理訴求,用與合法證券公司、證券投資咨詢機構等市場專業機構相近的名稱,或直接假冒合法證券公司、證券投資咨詢機構的名義,以“提供漲停股”“準確預測買賣點”“高額回報率”等噱頭,誘導投資者繳納資金,進行欺詐,給投資者帶來了嚴重的財產損失和心理傷害,影響了正常的證券金融市場秩序。


案例


王某接到一個自稱是某證券公司工作人員的電話,被告知可繳納2000余元購買薦股服務,且承諾一定會賺錢。隨即,王某到該工作人員所述營業大廳現場繳納了薦股服務費,與其口頭達成了“合作協議”。然而,繳款后不久,該工作人員再次聯系王某,稱需再繳納三萬元的內部操作資金方能為其提供服務。王某對此不認可,想停止合作,但申請退還已繳納的薦股服務費時被拒絕,到營業大廳現場也未找到前期與其溝通的工作人員。

于是,王某進行投訴,某證券公司進行了認真核實。經查,與王某聯系的工作人員并非該公司員工,且王某所述營業大廳現場也并非該公司的營業場所,應為不法分子冒充。該證券公司將相關情況告知王某。


提示


1.投資者接受證券投資咨詢服務時,應當委托經中國證監會批準的具有證券經營業務資格的合法機構進行,具體名錄可通過中國證券業協會網站查詢。

2.合法證券公司或證券投資咨詢機構在為投資者提供投資咨詢服務時,均會與投資者簽訂書面合同,如果對方不提供服務合同或合同內容不正規、不健全,投資者務必提高警惕,謹防上當受騙。

3.中國證監會發布的《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第四章第二十四條規定,證券公司、證券投資咨詢機構不得存在代客理財、承諾收益或約定收益分成等行為。因此,投資者需保持理性的投資心態,不要被任何“保本”“保收益”“薦牛股”等承諾蠱惑,自覺抵制誘惑,不斷提高自身對非法證券活動的識別能力和防范意識。

4.中國證券業協會發布的《證券經營機構參與打擊非法證券活動工作指引》第十四條規定,證券經營機構應當在客戶合法權益受到非法證券活動侵害時,告知客戶正確的維權方式,必要時提供相應幫助,固化相關證據,協助客戶向公安機關報案或向當地政府、證券監管部門舉報。

5.投資者不得盲目相信所謂的“專業機構”,如接到自稱為某合法證券公司或證券投資咨詢機構工作人員來電、加好友等,可通過證券監管部門、證券公司或證券投資咨詢機構官方渠道(如官方網站、統一咨詢熱線)等途徑核實來電人資質,明確其身份;如在營業部現場,可通過查詢工商執照、證券投資咨詢資格證書等方式,有效甄別該營業部的合法性。

6.證券公司應當妥善保管客戶資料信息,不得以任何形式將客戶信息泄露,并提醒客戶提高警惕,加強風險防范意識。


(本文轉自深圳證券交易所)


(免責聲明:本文僅為投資教育之目的而發布,不構成投資建議。投資者據此操作,風險自擔。)


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